伦敦消息——据《卫报》报道，英国软件工程师 Lewis Barber 已在伦敦高等法院对加密货币交易所 BitMEX 的运营商 HDR Global Trading Limited 提起诉讼，索赔金额为 2000 万英镑。他指控该公司在 2018 年至 2022 年间未经授权向英国客户提供衍生品交易服务。
Barber 表示，他在这段期间通过 BitMEX 交易加密货币衍生品损失了价值约 2000 万英镑的比特币，现要求返还相关比特币或获得等值赔偿。该索赔在指控公开时尚未正式送达 HDR Global Trading Limited。BitMEX 方面回应称：“HDR Global Trading Limited 尚未收到此类索赔的正式送达。”
诉讼聚焦未经授权的英国交易
Barber 的诉讼核心是加密货币衍生品。这类金融合约允许投资者在不直接持有标的资产的情况下押注价格变动，通常涉及杠杆，会放大潜在收益和损失。
其律师主张，BitMEX 在向英国客户提供争议投资服务时，未取得英国金融行为监管局（FCA）所需的授权。索赔依据《2000 年金融服务与市场法》，尤其是涉及公司在未获许可情况下从事受监管活动所订立协议的条款。该法规定，涉及未经授权受监管活动的某些协议可能不可执行；在特定条件下，受影响客户可要求返还通过这些协议转移的资金或财产。Barber 的律师认为，相关条款适用于其加密货币交易。法院尚未裁定 BitMEX 是否违反适用规则，或投资者是否有权追回损失。
争议交易涉及杠杆加密货币衍生品和永续期货。这类产品允许交易者以借入敞口建仓，当价格走势不利于杠杆头寸时，可能造成重大损失。
投资者称 BitMEX 在英国推广产品
诉讼还涉及 BitMEX 如何向潜在客户营销其交易服务。Barber 的律师称，该交易所开展国际推广活动时未排除英国市场，并具体提及 2019 年 1 月 3 日刊登在《泰晤士报》上的一则广告。法律团队认为，尽管据称缺乏某些衍生品所需的监管许可，该公司的推广活动仍帮助其吸引英国客户。
索赔陈述还提到 FCA 在 2020 年 3 月 3 日前后发布的警告。根据报道中的文件，监管机构警告称，BitMEX 可能在未经授权的情况下在英国开展受监管投资活动。Barber 的律师认为，相关交易因此应适用英国金融服务立法下的救济措施。不过，诉讼中引用的 FCA 警告本身并非法院对争议合约违法的认定。
代表 Barber 的 Seladore Legal 合伙人 Gareth Keillor 表示，此案涉及数年间累积的加密货币交易损失。“这是一项涉及 Lewis 多年来损失的重大索赔，”Keillor 说。他解释称，Barber 的立场是 BitMEX 在未获得英国法律所要求授权的情况下订立了争议交易，因此寻求返还其损失的比特币或等值赔偿。Keillor 还表示，其他英国客户可能也与该平台订立过类似协议，但任何单独索赔的成败将取决于个人交易记录和具体情况。
BitMEX 称 2000 万英镑索赔尚未送达
这起法律行动公开前数周，BitMEX 在对业务进行战略评估后结束了其加密货币交易所运营。这家总部位于塞舌尔的平台自愿关闭了交易服务，但关闭并未阻止针对其运营公司的法律索赔。Barber 在高等法院诉讼中将 HDR Global Trading Limited 列为被告。
回应相关报道时，BitMEX 发言人表示：“HDR Global Trading Limited 尚未收到此类索赔的正式送达。”该声明针对的是索赔的正式送达问题，并未就有关英国监管授权的指控作出详细回应。提起诉讼与正式向被告送达是分开的法律步骤。送达通常会让被告知悉案件，并有机会在适用法院时间表内作出回应。截至 10 月 14 日的报道，Barber 案中未发现答辩文件、听证日期或判决。
Barber 的律师表示，诉讼可能对其他曾通过 BitMEX 交易类似产品的前客户产生影响。Keillor 称，其他英国居民可能订立过类似合约，但他提醒，任何潜在追偿都取决于具体事实和交易历史。法律团队估计，如果更多投资者成功索赔，相关责任可能达到数亿英镑。该估计是 Barber 律师提出的可能情景，并非已确立的责任或赔偿裁决。
BitMEX 此前在美国面临法律行动
最新案件之前，BitMEX 及其创始人已在美国面临执法程序。2024 年 7 月，HDR Global Trading Limited 在联邦检察官指控该交易所运营商未能维持充分反洗钱计划后，就违反《银行保密法》认罪。美国司法部确认了该认罪，称该公司在开展加密货币衍生品业务时未能建立足够的客户身份识别和合规程序。检方称，在调查覆盖的部分时期内，该交易所允许客户使用有限身份信息开设账户。2025 年 1 月，司法部宣布 BitMEX 因《银行保密法》罪行被罚款 1 亿美元，判决还包括两年缓刑期。
BitMEX 创始人 Arthur Hayes、Ben Delo 和 Samuel Reed 此前已于 2022 年就相关《银行保密法》指控认罪，并受到财务处罚和未判处监禁的刑罚。美国总统 Donald Trump 于 2025 年 3 月赦免了这三位创始人。此前的美国程序涉及反洗钱合规和客户身份识别要求，而 Barber 的诉讼则涉及在英国提供某些金融产品所需的授权这一单独问题。
与此同时，BitMEX 还在纽约面临另一宗民事诉讼，投资者指控该交易所盗窃比特币和进行内幕交易。公司否认了这些指控。交易所创始人之一 Ben Delo 在向英国改革党（Reform UK）捐赠 3600 万英镑后，也单独引起英国政界关注。Delo 表示，这笔捐款旨在支持他所称的公平政治竞争。
Barber 的高等法院索赔寻求返还其据称在 2018 年至 2022 年间交易损失的比特币，或等值赔偿。截至 10 月 14 日的报道，BitMEX 坚持称，相关程序尚未正式送达 HDR Global Trading Limited。